常修泽：论新阶段垄断领域改革与民营经济发展

[ 《改革与战略》编者按] 中国正处在一个非常艰难的转型中，常修泽教授的这个学术报告所论述的垄断领域改革与民营经济发展，正是新阶段的艰难转型之一。作者以其 “结构性破垄”和“包容性改革”理论，对此进行了深度探讨。文中四个“六”令人印象深刻：（1）以“六组”最新数据，揭示了37年来中国所有制结构的深刻变化，发人深省；（2）把中国的垄断分为三类“六种”情况，“三破三不破”，颇有新意；（3）对国家拟放开准入的“六个”垄断性行业民营资本投资比重做了计算和判断，亮明空间；（4）就下一步民营经济发展提出了“六条”有价值的建议，应用性强。报告言之有物，言之有据，言之有理，言之有趣，特向读者推荐。

今天，围绕《论新阶段垄断领域改革与民营经济发展》这个题目，结合国家最新的情况，我讲四个问题。一，问题的提出：新阶段改革与发展的新背景；二，需要给民营经济和整个社会吃“定心丸”；三，“结构性破垄”理论与反垄断；四，下一步民营经济如何发展。

一、问题的提出：新阶段改革与发展的新背景

目前我国正处在一个非常艰难的转型过程中，问题比较多，原来的一些深层次的矛盾和问题还没有解决，又增加了一些新的矛盾和问题，新老矛盾相互交织，情况十分复杂，矛盾比较尖锐。尤其是河北钢铁“去产能”的任务最艰巨，困难和问题更多。

根据我的调查和研究，目前最困难的省份恐怕是东北三省：辽吉黑。入关以后最困难的是华北两个省：山西和河北。去年上半年分析中国的经济转型，我是把这五个省放在一块。到年底的时候河北已经赶上了，但去年上半年情况比较严峻。

从2015年全年来看，河北经济增长6.8%，但一般研究问题，还是认为河北比较困难。如果说中国四个比较困难的省份，一般说到山西就可以了，辽、吉、黑、晋是中国问题比较突出的四个省；如果要说五个话，恐怕就要加上河北了，因为转型的任务很重。这几个省尽管有相同之处，也有差异。如果工作不慎就会出现问题。

这几个省，根据我的研究，归纳成三句话：第一，发展是短板。辽吉黑晋四省在2015年经济增长都排在整个中国的后四位（辽宁3%，山西3.1%，黑龙江5.7%，吉林6.5%），须知这些是曾经在我国辉煌过的省份呵，但是现在名列中国后四位，发展是短板。第二，改革是难点。改革非常难，尤其是东北。第三，稳定是心腹之患。稳定的任务很艰巨，搞不好就会出问题。

今年2月16日全国政协的三位负责同志约了专家学者座谈，我有幸参加。因为我去年在东北待了两个月，我本来是到那读书的，住在一个山区的小镇。正好中央领导到那里去调查，我也带了几个博士，以民间研究人员的身份做调查。我去年10月发表了一个研究报告《“再振兴”东北战略思路探讨》，《人民论坛》放在第11期（上）①登出来了，就是研究东北的问题。所以今年2月16日他们又约我到全国政协讨论东北的问题，我在一开始的时候，说调研了一段时间，我感觉东北问题非常复杂，可以说一言难尽。中国古话说“天下未乱蜀先乱”，“蜀”是指四川，到了今天恐怕这个“蜀”要变了，恐怕东北要出问题。我的发言会议录音了，后来整理了一下，2月29日刊登在“中国改革论坛”网，题目叫做《关于东北振兴的四点建议》②。感兴趣的朋友可以看一下。东北问题值得关注，网上有我关于东北振兴的四点建议，可看。今天我就不讲了。

3月6日，也就是人大开幕的第二天，黑龙江代表团在会上讨论《政府工作报告》，在黑龙江代表团向媒体开放的会议上，省长介绍了一个经验，就是黑龙江龙煤集团“去产能”的经验。这个集团我去考察过，很大的一个煤业集团，地方国有的，它是把省所属的煤矿都给打包合并成龙煤集团，现在还有8万多工人，重点是在四个大的煤矿城市，就是“鸡七鹤鸭”（鸡西、七台河、鹤岗、双鸭山）。

黑龙江省省长说龙煤集团转型很好，去产能很好，他的原话是我们“不欠矿工工资一分钱”。当天，国家发改委有关负责同志在记者招待会上回答记者提问“去产能会不会影响工人收入”的时候，他说不会，说有一个典型就是龙煤集团，没有出现问题，很和谐，很稳妥等等。没想到，双鸭山所属矿区的部分工人放声抗辩，因为矿上欠他们的薪水都半年了。后来省长在北京主持召开龙煤集团解困专题会议，在会上承认不仅拖欠了工人工资，还拖欠了税收、社保金。据说原因是龙煤集团的报告。

昨天我从北京到石家庄来，我在车上看《环球时报》，题为《曾为“共和国长子”的东北不会掉队》，第一段里面说就是黑龙江欠薪以及省政府信息通报不准，引起媒体对黑龙江及整个东北眼下发展困难的新一轮议论③。现在全国都在关注东北，甚至世界的新闻也在关注。煤矿的产能过剩，要去一部分，这就涉及工人就业和收入的问题，“去产能”三个字简单，但背后的问题很复杂。

今天（3月16日）网上转发了我在《辽宁日报》的一个长篇访谈《东北改革开放创新应精准发力》④。这个访谈不是针对黑龙江事件，我这个访谈是两会开始的时候的一个长篇访谈，上个星期二（3月8日）发表的是访问我的上篇，题目叫做《战略转型：东北振兴再出发》⑤。

整个国家对东北振兴的思路需要做重大的调整，需要转型，因为前10年的思路基本是一种“政府主导”的拿钱来提供优惠，即“短平快”的思路。2003年我去东北调研，振兴的第一年整个固定资产投资是4212多亿，2014年投46096亿，包括中央政府、地方政府、企业，整个固定资产投资4万多亿，尽管发挥了一些作用，但是深层的问题没有认真地去解决。

2003年以来，全世界的经济形势比较好。我说了一句话，前十年叫做“水涨船高”，有三股水：第一个是世界的水比较好；第二个是中国的水涨了，全国2003年以后经济增长都是8%~10%的高速的增长；再加上第三个对东北投资的水很多，几千亿、几万亿往里投，最初是4000多亿，后来4万多亿，自然就“水涨船高”，这就掩盖了东北的内在矛盾。

现在全世界的经济增速下滑，美国、欧洲、日本等发达国家都十分不景气。美国在艰难的复苏当中，复苏的速度缓慢，全世界的经济不景气，而且大宗商品价格相当低廉，中国整个经济也下行。今天李克强同志答记者问，记者首先提的就是“经济下行”的问题。在这种情况下“水落石出”：一个“石头”是体制问题，一个“石头”是结构问题，这两块大石头现在露出来了，这是最深层的问题。

我们这些年，基本上没在改体制、改结构这方面下“过硬”的工夫。所以体制性的矛盾、结构性的矛盾加上去年以来周期性的矛盾，三个矛盾交织在一起，使我们的日子很难过，今天跟大家是在一个比较艰难的转型当中来讨论问题。科学研究要“说真话”，要“说实话”，不能够粉饰太平，不能够掩盖矛盾。如果粉饰太平老百姓就过不下去了，老百姓不会掩盖。

《辽宁日报》的这个访谈，如果大家有兴趣的话，可以在网上搜一下，国内几个大网站，包括光明网、人民论坛网、中国改革论坛网等都转载了，而且我注意到“凤凰国际”也转载了，海外的朋友也可以看到。我们是研究问题的，跟宣传不太一样。宣传往往是宣传一些比较光鲜的事情，研究人员是因为有矛盾、问题才会研究，所以我们一起来面对现实。

同志们要注重研究中国结构性的改革。从2011年开始我就预感到我们国家深层的矛盾是结构性的问题，将来要推出结构性的改革或者结构性转型，关键是思想理论要前行。经过几年的研究完成了一本书，是去年（2015）8月份出版的，叫《人本型结构论》，这是国家“十二五”期间重点出版的图书。我主编了六本。我自己只写一本，就是《人本型结构论》，有机会我再讲，今天我的报告当中会提到这部《人本型结构论》⑥。

我在东北访谈里讲，结构转型一定要从人的发展这个角度出发。“人本”是针对“物本”而言的 ，我们国家存在根深蒂固的物本主义，就把GDP放在第一位，物本主义很严重，到今天还是物本主义很严重。还有“官本主义”，官本位或者叫做政府主导。这两个问题是深层次问题。经济搞得不好，为了追求GDP，把我们的环境搞成什么样子？再就是“官本位”，政府主导，企业的事政府喜欢来决策。中共十八届三中全会不是说让“市场在资源配置中发挥决定性的作用”吗？现在看来这个决定性没有发挥好。企业是市场主体，你可以用环保手段约束企业，政府可以说企业不达标，有违规进行处罚；也可以用政策去约束企业，如让企业交税；也可以用产业政策引导企业。但这一过程你不能仍是用政府的命令去做，现在还是政府主导啊。怎么样克服根深蒂固的“物本”和“官本”，是我们下一步结构改革的理念上的重大问题，而这个问题仍然根深蒂固。

二、需要给民营经济和整个社会吃“定心丸”

今年（2016）“两会”期间政协第一个大的动作，就是3月4日习近平同志在民建和全国工商联联组会上有一个讲话，题目叫做《毫不动摇坚持我国基本经济制度，推动各种所有制经济健康发展》⑦。3月8日新华社就发了通稿，这里面说是推动各种所有制经济健康发展，标题标的是“各种”，但是里边主要说的是推动民营经济发展，标题里的“各种”包括了所有的，但是实际上这篇讲话的基调是推动民营经济发展，针对性是民营。两会期间《人民日报》头条说民营企业家代表委员畅谈发展信心，“总书记重要讲话是定盘星”云云，还搞了若干个民营企业家的一些发言，他们的发言基调就是，要给我们吃“定心丸”。

为什么在政协会开幕的第二天就拿出这么一个讲话？为什么会出现这样的态势？我想是与我们国家改革、发展、稳定这三个大的命题有关，即跟发展有关，跟改革有关，跟稳定有关。这个讲话的核心命题是“三个不变”：（1）非公有制经济在我国经济中发挥的地位和作用没有变；（2）我们毫不动摇鼓励和支持、引导非公有制经济发展的方针政策没有变；（3）致力于为非公有制经济发展营造良好环境和提供更多机会的方针政策没有变。《人民日报》的标题是“用行动诠释三个没有变”。虽然题目讲的是各种所有制，实际上这里面针对的是非公有制经济，就是我们广讲的的民营经济没有变，为什么？我谈谈我个人的看法。

我从发展和改革这两个角度分析这个问题，为什么在3月初作这样一个重要的讲话？

从发展的角度来分析。远的不说，就从2016年年初说起，从发展角度谈，与民营企业家、广大的群众有关的，应关注什么？我们国家发生了什么？从大家都有哪些疑虑来谈。我感觉，这两个多月大家可能有些迷茫，有些事情一头雾水。

首先，是元旦过后股市搞了一个熔断机制。这个方法是从国外学来的，国外也不常用，但是我们用了几天以后就取消了熔断机制，“搞”大家莫名其妙，而且股市在去年6月中旬之前，《人民日报》专门有一篇文章，说股市还要大涨，舆论造得很大，沪指一度攀升到5178.19点（A股市值近80万亿元），结果（2015年）6月中旬以后股市狂跌，到今天依然是比较低迷（3000点以下）。所以今天（2016.3.16）向李克强总理发问的第一位英国路透社的记者，特别问到：“你们中国的股市到底发展前景是什么？”到今天还是持续低迷，股市不是一般的事情，牵涉到中国几千万甚至上亿的股民，而其中相当多的是中国的中产阶级，在短短几个月内，整个股票市场丧失了二三十万亿元的市值，摊到每一个股民（散户）身上至少数万元，有的十几万、几十万，甚至更多。中产阶级现在很有意见，包括今天在座的一些朋友，关键是官方媒体力推的，并不是市场自发形成，