夏庆杰：第二次转型

摘要：发展中国家的工业化过程大体可分为追赶阶段和自主创新阶段。在追赶阶段，发展目标相对清晰，集中物质、人力、融资资源实现大规模投资，因而经济增长速度会很高。在自主创新阶段，经济增长点、技术突破点不确定，因而需要以分散投资风险的办法对应创新的不确定性。一般说来就是风险投资人为高科技项目提供创业投资，资本市场为有一定规模的高科技企业提供资本，银行为企业提供流动资金。因而，风险投资业、资本市场、银行金融体系的发展和完善是建立创新型国家的先决条件之一。在完全进入到创新型状态之前，我国经济处于第二次转型状态。第一次转型是从计划经济向市场经济转轨，第二次转型是由追赶型工业化国家向自主创新型国家转变，或者说由制造业大国向创新型强国升级。

一、引言

发展中国家的工业化过程大体可分为追赶阶段和自主创新阶段。当一个国家的工业化进程处于追赶阶段时，主要是以学习和借鉴发达国家的现有技术为主，因而发展目标相对清晰，如铁路、公路、发电站、能源、航空等基础设施建设、重化工业和轻工业的发展等。由于发展目标相对清晰，可以使用国有企业和国有银行体系集中物质、人力、资金资源实现大规模投资，因而可以实现较高的经济增长速度。

当一个国家基本完成追赶型工业化阶段后，面临着向创新型工业化阶段升级的发展瓶颈。在创新型工业化阶段，没有什么现成的技术可以学习了，只能依靠本国的科研力量和投资来开发新技术和新产品，如典型的创新型国家美国那样。与追赶阶段的经济发展目标相对明确相比，创新发展阶段的经济增长点不再明确，不知道哪个企业、哪些行业会在技术上有所突破，从而带来新的经济增长点。在技术突破点、经济增长点不确定的情况下，一方面需要不把鸡蛋放到一个篮子里，即以分散投资风险的办法对应不确定性；另一方面需要允许和激励众多高新科技企业的出现、发展和壮大，即通过“大众创业、万众创新”而实现“广种薄收”。换句话说，在创新过程中需要分散投资风险，也就是不能再集中物质、人力、资金资源等手段开发新技术和新产品。

在完全进入到创新型状态之前，我国经济处于第二次转型状态。第一次转型是从计划经济向市场经济转型，第二次转型是由追赶型工业化国家向自主创新型国家转变，即由制造业大国向创新型强国升级。转型过程中的主要特征是旧体制和经济发展方式挥之不去、新型经济体已经出现但还不足以支撑整个经济。经济转型过程中最核心的任务应该是改革现有的不适合新型经济发展要求的经济社会制度安排。政府的任务是用国家的经济社会制度安排支持创新型经济，抑制旧经济模式。中国最高决策层完全洞悉中国经济社会所面临的深刻变革的迫切要求，因而在十八届五中全会和十三五规划中明确指出：“创新是引领发展的第一动力。必须把创新摆在国家发展全局的核心位置，不断推进理论创新、制度创新、科技创新、文化创新等各方面创新，让创新贯穿党和国家一切工作，让创新在全社会蔚然成风。”

那么如何成功实现第二次转型使我国由制造业大国升级为创新型强国呢？本文第二部分提出以下几点看法，在经济社会制度安排上鼓励非国有高新科技企业的出现和发展，建立为非国有高新科技企业融资的金融和资本市场体系，在经济社会制度安排上为科技成果转化提供便利，大力加强高中及职业高中教育等。第三部分是总结。

二、建立创新型国家面临的困难和解困之道

（一）在经济社会制度安排上允许和鼓励大批高新科技企业的出现和发展。

创新的最大特点是其具有不确定性，很难预测创新会在哪出现、哪个企业能开发出打开市场的高科技产品或服务。俗话说不知道天上哪块云彩有雨。在这种情况下，最好的办法不过分散风险、广种薄收。这也是李克强总理为什么号召“万众创新、大众创业”。科技不断进步，产业不断升级，只有站在生产和科技发展前沿的企业家才能洞悉瞬息万变的变化，因而需要把引领创新和产业升级换代的任务交给千千万万个企业家而不是政府的经济计划部门。也许其中很多企业家会犯错误而被市场淘汰，但是只要少数企业家感悟到并抓住国际上经济技术发展的最前沿技术和方法，这些少数先进的企业家就能引领中国走向创新。日本制造业之所以未能转型，是因为缺乏一批新型具有前瞻能力的企业家的不断出现（Hubbard and Kane, 2013）。

为了实现中国经济由追赶型经济向创新型经济转型，中国需要层出不穷的创新型企业和企业家。当然，这只是表面现象。从制度经济学角度看，就是中国需要拥有允许、鼓励、支持创新型企业家涌现并能够发展壮大的经济社会制度安排。有什么样的制度安排就有什么样的发展模式。从制度安排角度看，改革开放以来，中国成功地实现了由计划经济向市场经济转型，逐步建立了市场经济条件下工业化所必需的经济社会制度安排：（一）强有力的中央政府治理为社会经济发展提供了安全稳定的国内外环境，（二）在社会政治经济架构中允许各种所有制的工商企业和企业家的存在和发展，（三）劳动力流动和劳动力市场，（四）大众教育体系提供了工业社会所需要的大量白领职工（技术职工、管理和经理人员、销售人员、工程师、科学家、会计师、律师等），（五）产品市场的存在和正常运行，（六）一定程度的产权保护，（七）相对稳定的金融体系等。社会主义市场经济制度的确立使我国在改革开放后的三十多年时间里由一个贫困落后的农业国成长为世界制造业大国和第二大经济体。

到目前为止，我国已经基本完成了追赶型工业化阶段，利用现有技术进一步工业化的余地已经有限。在这种情况下，中国经济要进一步发展，就必须依靠自主创新、万众创新，由制造业大国向创新型强国升级。与追赶型工业化相比，信息时代的创新型工业化需要鼓励“大众创业和万众创新”的经济社会制度安排。在上述追赶型工业化所需的必要条件之外，还应有如下经济社会制度安排：第一，取消繁文缛节，建立便捷的有利于高新技术企业设立、现有高技术企业发展的工商税务管理制度。信息化社会的一个重大特点是高技术升级换代步伐大大加快，高新技术企业由小企业成长为大企业的周期也就是五年左右。在这种情况下，高新技术企业实在经不起过旷日持久的艰难审批过程，因为也许等等漫长的审批下来之后，高新技术已经不再高新了。第二，建设法治社会，保护平民，限制豪强、权贵（如国企、巨型私企和外企等），为从事经济活动的千千万万个企业家提供一个公平的竞争框架，包括一视同仁、不偏不倚的法规和对违法行为的惩罚。第三，建立完备的产权制度。只有完备的产权制度，才能保证和鼓励技术创新、企业家精神，富裕阶层不再移民和把财产转移到国外。第四，建立稳健的能够为中小企业融资的金融银行体系，特别是能为高新科技技术开发融资的风险投资体系和资本市场制度。

能否建立、鼓励和保护创新型企业家大量涌现的机制关系到一个国家的长期兴旺发达。在这方面我们有很多问题。北大厉以宁教授认为计划经济体制不会自动退出历史舞台。当今有很多政府干预企业经营、阻碍企业发展的例子。地方政府的前任高官给了企业承诺投资，但是后任不买账。在企业投资前，地方政府承诺很多优惠条件，一旦投资到达不兑现。审批手续繁琐、冗长。企业技术改造的审批时间过长，还要攻关（厉以宁，2015）。2015年10月19日新闻报道，河南省滑县把具有合格手续的27家乡镇企业一夜之间捣毁（新浪网，2015）。

交通部门依然在限制网络出租车中最具有价值的私家车运营，全日制运营的出租车不能解决早晚高峰期间对出租车的海量需求。如果全日制运营出租车能够满足大城市早晚高峰期的用车需求，那么全日制运营出租车的数量将非常庞大；如此庞大的全日制运营出租车数量在非高峰期必定闲置而无法生存，进而部分全日制运营出租车被迫退出市场。北大周其仁教授说而私家车进入网络租车就解决了早晚高峰期的海量需求问题。很多网络租车中的私家车车主有工作，只是在早晚高峰期上班之前、下班之后出来挣点补贴家用。因而网络租车中的私家车恰好填补了全日制运营出租车不能满足的高峰期海量需求。很多发达国家也遭遇了网络租车的挑战，最近英国法院在伦敦出租车状告网络租车不公平市场竞争案件中裁定：网络租车不是出租车企业而是高技术企业。这样英国法院以顺应高技术发展的名义为网络租车的发展扫清了障碍。

（二）建立促进创新的银行金融制度安排和资本市场体制。

高科技企业成长过程中需要的融资形式与其他企业有相同的地方。如需要投资人为高科技项目提供创业投资，资本市场（上市发行股票）为有一定规模的高科技企业提供资本，银行为企业提供流动资金。当然现实生活中还有更为丰富的融资形式和模式。

创新型高科技企业的最大特征是其具有的不确定性，或者说高投资风险性。具体说来，企业家或者科技人员有了可以投向市场的科技项目时需要投资。因为此时没人知道这个高科技项目的产品是否能够打开市场，因而投资风险极高。在这种情况下，一般银行因为该项目主持人缺乏抵押资产而不愿意给该项目贷款。只有对该项目进行了深入分析并可以深度参与该项目经营管理的风险投资家才有可能进行风险投资。中国的风险投资业还处于发展初期，可能还不足以支撑中国高科技企业的开发。但是，我们处在全球化的时代，国际风险资本可以在一定程度上替代中国风险投资业的不足。例如，为马云投资的是日本华人风险投资家孙正义，为马化腾腾讯投资的是南非的Naspers财团（据北大张维迎教授讲，15年前马化腾为50万美元的投资几乎找遍了中国的投资人，但是没有给他投资，最后找到了南非Naspers财团），为百度投资的是美国的风险投资公司等。但是今天，我们可以看到中国本土的风险投资业在迅速成长，如对神州租车和滴滴打车进行风险投资的据说是中国本土投资人。

假如一个高科技项目的产品成功打开市场，风险投资人会卖掉他在这个高科技企业的股份，得到风险投资的高额回报。到了这个阶段，该高科技企业要想扩大规模，就需要上市公开发行股票去筹资。我国股市还不够发达、不够完善，很多企业上市困难。全球化的资本市场在一定程度上为少数中国高科技企业提供了融资便利，如中国人引以为荣的联想、腾讯实际上是分别于1994年和2004年在香港上市筹集资本才发展起来的，阿里巴巴、当当都是在美国上市筹集到了大发展的资本。

由此可见，发展灵活有效的风险投资行业和资本市场可以说是高科技企业发展的主要先决条件之一。其实风险投资行业还相对简单，那些有大量资金、对风险项目有比较高的鉴别能力的个人和企业都可以成为风险投资人。但是有效的股票公开发行市场相对复杂。中国的股市发展了很多年了，