胡思博：民事裁定分类研究

【摘要】虽然民事裁定绝大部分都是解决程序问题的，但仍有一小部分涉及实体问题，且即便是涉及程序问题的民事裁定也具有不同的特性而非一模一样。在当前制度框架内的补充和重构是完善民事裁定制度的方式和途径，通过对民事裁定的类型化考察，可以合理界定民事裁定的适用范围并加强裁判方式的规范化，以确保民事裁定充分发挥其作用。

【关键词】民事裁定；类型化；静态划分；动态划分

民事裁定即民事程序性裁判，是指在民事诉讼过程中，人民法院用以解决诉讼程序问题和涉及当事人部分实体权利义务关系的个别特殊实体问题所作的权威性判定。民事裁定作为我国民事诉讼中的法定裁判方式，是民事诉讼制度的重要组成部分，是法院意志的载体，集中体现着对当事人诉讼权利的保护。

一、对民事裁定进行类型划分的意义

民事裁定可以算得上是我国《民事诉讼法》中出现频率最高的专业词汇。民事裁定的适用范围具有一定的广泛性，一审普通程序、一审简易程序、一审小额程序、二审程序、再审程序、非讼程序、特别程序以及执行程序中所有程序性法律问题和部分实体性法律问题的处理均需通过民事裁定予以解决。

“我国裁定的形成程序、效力和救济途径较为多样，但因缺乏准确的分类标准而未形成层次。”[1]首先，从现行法的规定上看，对民事裁定的集中规定只有区区几条，许多重要的裁定并未构建。现行法采取的是将有限的静态集中罗列和无限的动态分散规定相结合的立法方式，没有对民事裁定给出正面定义，只是在列举了十种常见的民事裁定种类，附加总结性条款“其他需要民事裁定解决的事项”。其次，对各类裁定的具体规定尽管较多，但分散杂乱，相互的重复、矛盾屡屡存在。鉴于民事裁定种类的多样性形成的共性与个性的复合，现行法在对其进行总括性规定和具体性规定时存在着遗漏和重复相互交叉的混乱。对于重复规定、反复规定和矛盾规定情形的存在则无可厚非的是由于立法技术实施过程中的不规范所造成的。重叠规定不仅使整部法律在风格上显得拖沓繁琐，而且还容易前后矛盾。再次，我国司法实践中裁判类型的混乱和随意，民事裁定在适用范围、运作对象、实施方法上的模糊对法院决策的法定化和规范化、民事裁定的救济体系的形成造成了范围重叠、事项遗漏等冲击。

“分类的价值不在于叙述事实，而在于分类所支持的理论预设。”[2]完善民事裁定的适用范围和划分各类救济措施的分工范围，首先要解决的是客体界定问题，因此有必要分门别类、因地制宜对民事裁定进行分类研究。民事裁定通过分类，其特性和功能更为清晰和明确，便于法官和当事人进一步认识和把握。

二、对民事裁定的静态划分

（一）以民事裁定的形成与救济关系为划分标准

根据对民事裁定的形成与救济关系，可将民事裁定分为本位民事裁定、救济审查裁定和救济审理结果裁定。本位民事裁定通常出现于本诉审理程序，即对民事权利义务关系的确定和实现进行处理的程序，包括实体争议一审普通程序、实体争议一审简易程序、实体争议一审小额程序、实体争议二审程序、实体争议再审程序、实体争议非讼程序、特别程序和执行程序。本位民事裁定在本诉审理程序发挥着处理诉讼程序问题的本色作用，其在数量和种类上都是庞大的。在当事人对生成的本位民事裁定存在疑义而请求救济时，救济主体对救济申请进行审查后将作出救济审查裁定以决定和表明救济程序是否能启动。根据救济程序的种类区别，救济审查裁定可生成于复议程序、异议程序、二审程序、再审审查程序、抗诉程序；根据救济措施的启动状态，救济审查裁定包括启动类和拒绝启动两类。救济审查裁定是针对救济的形式要件―救济申请做出的，而救济审理结果裁定则是针对救济的实质要件―救济请求做出的。如果救济程序顺利启动并完成，那么救济审理结果裁定将作为救济结果的表达载体出现，其对应的包括复议审理结果裁定、异议审理结果裁定、上诉审理结果裁定、再审审理结果裁定等。

（二）以本位民事裁定的产生阶段与客体为划分标准

根据本位民事裁定的产生阶段与客体，可对民事裁定进行多层次划分。

1.根据诉讼的开始、进行和终结的阶段性，民事裁定可分为诉前裁定、诉中裁定和诉后裁定

诉前裁定是指案件尚未起诉时，利害关系人先就与诉讼有关的事项提出申请，法院就申请事宜所作的裁定，譬如管辖权异议裁定、驳回诉讼救助申请的裁定、诉前证据保全裁定、诉前保全裁定、诉前行为保全裁定等。诉讼终结后的裁定是指“本案判决确定后与诉讼事件有关之裁定，如确定诉讼费用额之裁定、返还提存物之裁定、更正判决之裁定”[3]，此外还有执行回转裁定等。

2.根据诉讼的进程和产生阶段，诉中裁定可分为审判裁定和执行裁定

各大诉讼程序中都会产生自身特有的民事裁定，譬如一审中的管辖权异议裁定，又如执行程序中的执行终结裁定，但也不乏通用于全部诉讼程序和几类诉讼程序的民事裁定，譬如补正笔误裁定等。某类民事裁定在不同诉讼程序的形式和基本运用规则大致相同，但有时其效力也要视具体程序差异发生相应的变化。譬如撤诉裁定，当事人在一审中撤诉后可另行起诉，而二审中的撤诉将引发一审裁判的生效。

诉讼程序的连接性和顺序性使得某些民事裁定发挥着连接点的作用，其既属于上一诉讼程序的作用范畴，也属于下一诉讼程序的启动范畴。譬如，一审、二审的立案审查仅限于形式审查，而法律事先对再审事由做出了详细的规定使得再审的立案审查为包括形式审查和实质审查。再审程序与一审程序相比，由于再审之诉是变更已确定的法律状态之诉，属于诉讼法上的形成之诉，所以其与一审起诉所要求的条件有所不同。“起诉所要求的是当事人主张成立的根据，而再审所要求的是再审程序启动的程序性理由。当事人在起诉时即使没有实体上的理由，只要符合起诉的形式要求一审程序就应当启动。”[4]再审的补充性和终局性使得其与二审程序在程序启动和实体审理两个阶段的关系设置上存在着较大区别。二审程序在开启后，集寻找一审裁判的错误和纠正该错误同于审理活动之中，而立案程序只是对上诉进行形式要件的审查。“法院对于当事人行使程序上诉权的行为，只能进行形式性审查，未经正当审判程序和双方当事人参与，法院不应在立案阶段对属于当事人权利事项的起诉进行实质性审查。”[5]“再审程序则在通过审理活动纠正某错误之前单独设立一个独立的对原判是否存在错误的判断程序，该程序所进行的实质性审查归属于立案活动。”[6]对申诉复查案件经过审查后，只有生效裁判可能有错误，确实应当提起再审程序的案件才能予以再审案。再审中的再审裁定除了是再审的启动依据外，还可以看作是对再审事由的审查结果，该民事裁定处于立案程序与审理程序的交汇点上，承上启下。

3.根据审判程序所处理案件的属性，审判裁定可分为争诉裁定和非讼裁定

争诉裁定包括一审程序中生成的裁定、二审程序中生成的裁定和再审程序中生成的裁定。对于非讼事件，法院常常以裁定的方式作出结论性判定。如《日本非讼案件程序法》第17条规定：“裁判以裁定作出。”“与诉讼事件有关之裁定，以在诉讼程序进行中所为者占多数。”[8]

4.根据所涉及的事项属性不同，诉讼裁定可分为程序性事项裁定和实体性事项裁定

程序性事项裁定是以诉讼程序关系为标的所作的民事裁定。从所能处理的诉讼事项的属性上看，诉讼裁定在解决所有的程序性事项的同时，对部分的临时性、中间性实体问题也起着一定的处理作用。民事裁定处理的部分实体问题并非是当事人最终所争议的问题，但对其的处理常常会涉及到诉讼请求的实现。因此对这类中间性实体问题用民事裁定予以处理为恰当适宜。这类实体性问题虽并不直接构成案件的最终判决结果，与诉讼请求直接相关的实体问题截然不同，但往往与最终判决结果紧密相连，是带有程序性意味的实体问题。临时救济措施发生在程序运行中，虽涉及到民事实体权利和义务，但并非对其是最后的解决，而只是对民事权利和义务的临时救济，民事权利和义务的分配仍需服从最后的判决。

5.根据程序性事项的性质差异，程序性裁定又可分为纯程序性裁定和实质性裁定两类

实体性裁定具有临时裁判的性质，是假执行的方式，针对是单纯的实体事项，法院对实体问题所采取的相关措施并不是为了决定实体权利义务关系的分配，只是为了保证对案件中程序问题的便利解决，因此所作的实体决策，不是对双方当事人之间民事权利义务关系争议的处理，不具有实体终局性，仍属于解决程序上的事项。实体性裁定包括驳回保全申请、保全异议、终结保全程序、先予执行等审判程序中的民事裁定和当事人异议、案外人异议等执行程序中的民事裁定。2011年《民事诉讼法修正案（草案）》中新增行为保[9]，其与财产保全共同构成了完整的保全制度，进一步扩大了实体性裁定的范围。

纯程序性裁定是指诉讼程序运行中作出的裁定，主要包括诉讼程序运行过程中法院对一些细节性程序问题进行处理时所运用的民事裁定，其在数量上占据了民事裁定种类中的绝大多数，在功能上与案件实体问题的处理并不直接挂钩，往往体现出临时性和中间性。这类民事裁定在同一案件所历经的各大诉讼程序时常多次、累积、重复出现，彼此在生成条件上也不存在因果关系而是较为独立，其针对的是纯粹的诉讼法上的事项，“诉讼程序进行中作出的裁定是指诉讼程序中法院就程序事项以及就其职权指挥诉讼的事项所作出的裁定，例如指挥言词辩论进行的裁定、调查证据的裁定。诉讼进行中指每一审诉讼程序开始后尚未终结以前。此类裁定的性质或者不涉及本案的实体判断，或者单纯依法院职权的行使和裁量，所以对当事人的利益并没有重大的损害。”[10]

与之相对的实质性裁定主要是指对程序的启动与结终起指令作用的民事裁定，对欠缺诉讼成立要件的，我国台湾地区是使用裁定的形式驳回，而在某些大陆法系国家有关诉讼要件的裁定被称为诉讼判决。诉讼判决作为未经过本案审理程序的判决，其并非是对诉讼程序问题作出的判决，也非对当事人之间的实体法律关系进行审理，而是对诉讼请求或诉讼标的作出的裁判，是针对是否具备诉讼要件所作的程序性判决，是与最终分配当事人之间实体权利义务关系的本案判决相对而言的。“诉讼判决乃基于诉讼要件或者上诉之合法要件有欠缺而以诉（上诉）不合法予以驳回或上诉为不合法予以驳回之判决。《日本民事诉讼法》第202条规定，对于不合法的诉讼，而其欠缺又不能补正的，可以不经言词辩论，以判决驳回。第319条规定，根据上告状、上告理由书、答辩书及其他的文书，上告法院认为上告没有理由时，不经过口头辩论，可以以判决驳回上诉。与本案判决不同的是，驳回原告之诉的诉讼判决对三种类型的诉无法明确区分。从诉讼判决的内容上看无论是在确认之诉、给付之诉或形成之诉中，诉讼判决均属于确认原告所主张的权利不存在的判决，即消极的确认之诉。”[11]

实质性裁定针对的是影响诉讼进行或终结的重大程序事项，往往体现出终局性，这类民事裁定的主要功能在于其往往与案件的最终处理结果戚戚相关。这类裁定表面上既未对原告的诉讼请求进行实体处分，也未直接处理当事人的实体权利，看则在形式上影响的只是程序性活动，而实质上该类民事裁定是以解决程序性问题的手段侧面影响着案件的实体结果，以程序性处理结果变相对当事人的实体权利加以干预，其针对的是诉讼和实体兼有的事项，最终所产生的法律效果将会对当事人的实体权利义务具有重大影响。譬如一审程序启动阶段的不予受理和驳回起诉的民事裁定，“尽管是一种程序上的处理，但他们却直接涉及到当事人的实体权利能否受到法院的司法保护的重大问题。”[12]该类民事裁定一经做出，要么启动了某一诉讼程序进而开启了法院对案件的实体审理，要么否定了当事人对启动某一诉讼程序的意愿从而使其丧失诉权，要么结终了某一已经开展的诉讼程序并产生了既判力。总之实质性裁定的影响力已经远超出仅解决程序性问题的范畴，体现出终局性和结案性的特质，是反驳“程序工具主义思潮”的有力依据。

6.根据具体功能的不同，实质性民事裁定又可细化为程序准入与否裁定和程序结终裁定，其中程序准入与否裁定又包括了启动诉讼程序的裁定和对诉讼程序不予启动的裁定两类

程序准入与否裁定针对的是先决性程序事项，其生成的前提是有关当事人提出了程序启动申请，这是“不告不理原则”的具体体现。鉴于我国当前法律所规定的程序准入民事裁定针对的是先决性程序事项，其生成的前提是有关当事人提出了程序启动申请，